Sistemas de compliance

: o desafio da integração no BNP Paribas Factor

Resumo

Compliance significa estar em conformidade com algo. Numa perspetiva empresarial, Compliance é a área responsável pelo cumprimento de normas, quer internas, quer externas. Esta é uma área funcional que tem vindo a desempenhar um papel cada vez mais importante, sobretudo nas instituições financeiras, na sequência da crise financeira de 2008. Dada a sua função de supervisão dentro da organização, há determinadas características que lhe têm que estar associadas como, por exemplo, a independência, a objetividade e a permanência. Estas características são desafiadas quando ocorrem processos de integração de áreas ou departamentos de Compliance É precisamente neste contexto de integração de departamentos que surge o problema/questão que dá origem ao trabalho realizado: como integrar dois sistemas de Compliance no âmbito de um processo de integração organizacional? Este trabalho surge no contexto de um estágio realizado no departamento de Compliance do BNP Paribas Factor Portugal, que teve que integrar uma outra entidade do Grupo, a Internacional Trade Partners. Para responder a esta questão, foi utilizado o método de investigação-ação, enquanto investigador/ator fui desafiado a ajudar no processo de decisão. Esta integração entre os departamentos de Compliance foi feita através de uma adaptação da estrutura de Compliance da entidade de Factoring à realidade da Internacional Trade Partners

Data do prémio	13 jul. 2022
Idioma original	Portuguese
Instituição de premiação	Universidade Católica Portuguesa
Supervisor	Ana Lourenço (Supervisor)